HSE_SP-22_内部审核管理程序

HSE_SP-22_内部审核管理程序本文简介：XX港华燃气有限公司XX港华HSE/SP-22第2.0版：2013年2月6日HSE程序文件内部审核管理程序拟制：(职称)审核：(职称)批准：(职称)XX港华燃气有限公司HSE程序文件标题:內部审核管理程序(文件号：XX港华HSE/SP-22)批准版本号生效日期页数XX部经理2.02013年2月6日第

HSE_SP-22_内部审核管理程序本文内容：

XX港华燃气有限公司

XX港华HSE/SP-22

第2.0版：2013年2

月6

日

HSE程序文件

内部审核管理程序

拟制

：

(

职

称

)

审核

：

(

职

称

)

批准

：

(

职

称

)

XX港华燃气有限公司HSE程序文件

标题:

內部审核管理程序

(文件号：XX港华HSE/SP-22)

批准

版本号

生效日期

页数

XX部经理

2.0

2013年2

月6

日

第1页(共13页)

版本

更新内容

日期

1.0

2.0

初次发出

a.

删除文档中所有的“组别”。

b.

5.5.3

ii审核内容依据增加：港华集团/HSE/ZD-04附件

安全及风险管理审核评分检查表

c.删除5.7

集团安全及风险管理审核评分

2008年4月8日

2013年2月6日

如果受控印戳不是红色，则本程序文件只是非受控的副本，只有受控的副本才会自动更新，请只参考受控的副本。

受控印戳

·

如果在第一页的受控印戳不是红色，则本程序文件只是非受控的副本。

·

本程序文件是XX燃气有限公司的运营性文件。未经批准，任何对本书的全部或部分的复制都是被严格禁止的。

XX港华燃气有限公司HSE程序文件

标题:

內部审核管理程序

版本号

文件号

生效日期

页数

2.0

XX港华HSE/SP-22

2013年2月6日

第13页(共13页)

1.

目的

通过内审，验证安全管理体系的符合性，达到对安全管理体系的自我改善和持续运行。

2.

适用范围

本程序适用于本公司的内部审核,即第一方审核。

3.

术语：无

4.

职责

4.1

管理者代表

4.1.1

负责组织管理体系内审工作；

4.1.2

批准内部审核计划；

4.1.3

提供内部审核资源；

4.1.4

任命审核组长、聘任审核员；

4.1.5

协调、处理不符合项纠正反应延迟的问题；

4.1.6

对审核结果评价，批准内部审核报告。

4.2

管理者代表助理或（其他职位）协助管理者代表做好内审相关工作。

4.3

风险管理部门

4.3.1

是本程序的归口管理部门，负责制订和修订本程序；

4.3.2

编制“HSE管理体系年度内审方案”；

4.3.3

并组织、协调审核活动的开展；

4.3.4

协助发放“不符合报告”和对不符合项纠正情况的追踪验证；

4.3.5

全部内审资料的收集整理存档。

4.4

内审组

4.4.1

编制“内审实施计划”；

4.4.2

拟定首、末次会议议程；

4.4.3

下发内部审核通知；

4.4.4

实施现场审核；

4.4.5

确定不符合项，编制“不符合报告”；

4.4.6

向管理者代表提交审核发现，编制“内部审核报告”。

4.5

被审核部门

4.5.1

积极配合审核组现场审核；

4.5.2

对不符合项采取纠正措施。

4.6

5.

工作程序

5.1

审核范围

5.1.1

HSE管理体系组织机构图中所列全部部门；

5.1.2

覆盖公司相关生产、活动和服务。

5.2

审核频次

5.2.1

内部审核每年不少于1次；

5.2.2

发生以下情况可适时增加审核频次：

?

发生重大伤亡事故；

?

相关方重大投诉；

?

管理评审要求；

?

第三方复审前。

5.3

内部审核员要求

5.3.1

内部审核员，需经过正式培训，经考试合格，持有资质证明；

5.3.2

由管理者代表委任。

5.4

审核计划与策划

5.4.1

风险管理部门在每年一月份编制“安全管理体系年度审核计划”，报管理者代表；

5.4.2

“管理体系年度审核计划”可集中时间也可轮流按部门，或按要素审核，根据组织生产任务确定；

5.4.3

年度审核计划应包括职业健康安全管理体系组织机构图中所有部门；

5.4.4

管理者代表审批“内审实施计划”，并任命审核组组长和审核员；

5.4.5

审核组长负责编制“内审实施计划”，实施计划应包括：

?

审核目的；

?

审核范围；

?

审核依据；

?

审核日期；

?

审核时间；

?

审核地点；

?

审核组成员及行程安排；

?

对被审核部门的配合要求。

5.5

实施审核

5.5.1

审核实施的准备

风险管理部门/审核组长召开全体内部审核员会议，确定分组负责人；

布置分配审核部门，明确审核重点；

审核员编制“现场审核检查单”；

“现场审核检查单”交审核组长审定。

5.5.2

首次会议

i.

审核组长主持；

ii.

会议参加人签到；

iii.

审核组长宣布审核实施计划，审核要求；

iv.

管理者代表对受审核部门提出要求，宣布末次会议的时间、地点。

5.5.3

现场审核

审核员按“内审实施计划”，实施审核：

i.

审核员以事实为依据，收集客观证据，将审核发现记录在“现场审核检查单”上；

ii.

审核内容参照附录4：OHSAS

18001内审检查表和港华集团/HSE/ZD-04附件

安全及风险管理审核评分检查表；

iii.

审核应采取观察、询问、查证的方式，审核员在审核结束时，应向被审核部门明确需改进的项目；

iv.

现场审核结束，审核员应总结审核发现，初步确定不符合项；

v.

审核组长召集全体审核员会议，讨论审核发现，确定不符合项；

vi.

审核员负责完成“不符合报告”的填报；

vii.

审核组长准备末次会议的汇报。

5.5.4

末次会议

i.

末次会议由审核组长主持；

ii.

审核组长介绍审核经过、审核发现，宣布不符合项及在要素中分布，下发“不符合报告”给相关部门；

iii.

不符合责任部门提出询问，审核组长解答；

iv.

最高管理者和管理者代表讲话；

v.

审核组长宣布末次会议结束；

5.5.5

内审报告：

i.

审核组长在内审结束后十五个工作日内完成内审报告的编写；

ii.

内审报告应包括：审核目的、审核部门、审核依据、审核日期、审核组长及成员；

iii.

审核综述：审核发现、不符合项内容及分布、审核结果分析、审核结论；

iv.

内审报告完成后交管理者代表审批：被批准的内审报告，风险管理部门负责发放；

v.

内审报告属安全管理体系重要文件，是安全管理评审输入资料之一。

5.5.6

不符合项的纠正：相关部门接到“不符合报告”后，按《不符合、纠正与预防措施管理程序》纠正，实施整改。

5.5.7

不符合纠正的跟踪验证

i.

审核员接到纠正完成，反馈的“不符合报告”，应到现场验证纠正措施实施情况和纠正效果；

ii.

审核员确认符合要求后，将验证结果填入“不符合报告”并签字；

iii.

风险管理部门负责将“不符合报告”存档；

iv.

根据“不符合报告”对时限的要求，发现延迟部门，风险管理部门应督促并报告管理者代表（或管理者代表助理），令其改正，提出批评或处罚。

5.5.8

不符合分级

轻度/轻微不符合：孤立的、个别的、偶然的不符合现象；

严重不符合：可导致系统失效、区域失效或严重后果的不符合项。

5.6

内审资料的汇集

5.6.1

风险管理部门在内审完成后将以下资料汇集：

i.

安全管理体系年度审核方案；

ii.

内审实施计划；

iii.

不符合报告；

iv.

内部审核员资格证明；

v.

首、末次会议签到；

vi.

现场检查审核单；

vii.

内审报告。

5.6.2

汇集资料装订成册，由风险管理部门存档，备查。

6.

相关文件：

6.1

《不符合、纠正预防措施管理程序》

XX港华HSE/HSE/SP-20

6.2

《安全及风险管理审核评分制度》

港华集团HSE/ZD-04

6.3

7.

记录

7.1

内审实施计划

7.2

会议签到表

7.3

现场审核检查单

7.4

内审检查表

7.5

内审报告

7.6

8.

附录

附录1：HSE管理体系年度内审方案

附录2：內审实施计划

附录3：OHSAS

18001内审报告

附录4：OHSAS

18001

内审检查表

·

如果在第一页的受控印戳不是红色，则本程序文件只是非受控的副本。

·

本程序文件是XX燃气有限公司的运营性文件。未经批准，任何对本书的全部或部分的复制都是被严格禁止的。

附录1：HSE管理体系年度内审方案(样本)

档案编号：

1.

审核目的

审核公司风险管理系统的符合性，评价系统运行的有效性，检查是否正常运作。

2.

审核范围

HSE管理体系组织机构图中所列全部部门（组别）；覆盖公司相关生产、活动和服务。

3.

审核准则

国家标准：XXXXX

操作指引：XXXXX

法律法规：XXXXX

其它：XXXXX

4.

审核日期

月份

部门

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

生产部

X

工程建設部

X

管网运行部

X

客户服务部

X

釆购及物料供应部

X

其他

注：具体的审核时间在每一次的审核实施计划中确定

編制：

审核：

批准：

日期：

日期：

日期：

附录2：內审实施计划(样本)

档案编号：

1.

审核目的

对本公司现有HSE管理系统作全面审核，通过审核了解公司有关部门HSE管理系统是否有效运行，是否符合既定标准和要求。

2.

审核范围

是次审核范围主要生产部HSE管理制度中各项元素。审核地点包括:XXXXXXXXX

3.

审核准则

国家标准：XXXXX；

操作指引：XXXXX；

法律法规：XXXXX；

其它：XXXXXX。

4.

审核组成员

审核组长：XXXXXX

审核员：XXXXXX

5.

审核时间

XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日

6.

审核方式

l

与部门负责人及管理人员的座谈交流；

l

查核部门HSE管理制度、文件及记录；

l

访问前线操作人员，检查现场的安全生产与环境状况。

7.

审核日程安排

日期及时间

审核事项

X月X日

9:00-9:30

首次会议

9:30-12:30

HSE管理体文件及记录

14:00-17:30

厂房设备设施检查

X月X日

9:00-12:30

安全及消防系统检查

14:00-15:00

准备内审总结资料

15:00-16:00

末次会议

注：12:30-14:00为中午休息时间

編制：

审核：

批准：

日期：

日期：

日期：

附录3

OHSAS

18001内审报告

第一部份

日期

:

内审员

:

被审核部门

:

被审核部门管理者/代表

:

内审范围

:

内审总结

:

(请在适合格内

ü

)

□

一般符合

□

轻度/轻微不符合：孤立的、个别的、偶然的不符合现象

□

严重不符合：可导致系统失效、区域失效或严重后果的不符合项

内审员签名:

日期

:

被审核部门管理者/

代表名称及签名

:

日期

:

第二部份

(由被审核部门填写)

改善建议

(参阅不符合付件)

部门经理

/

代表

:

日期

:

第三部份

(跟进行动,事项,由内审员填写)

检查改善建议

i)

是

/

否完成及有效

内审员签名

:

日期

:

OHSAS

18001

内审报告

轻度/轻微不符合/不符合

被审核部门

:

被审核部门管理者/代表

:

日期

:

页

:

不符合事项

建议

预计完成日期

注备

内审员

:

日

期

被审核部门经理

/

代表

:

日

期

附录4

OHSAS

18001

内审检查表

被审核部门:

被审核部门管理者/代表:

日期:

时间:

内审员:

OHSAS

18001:2007

条款

检查

注备/建议

4.2

职业安全及健康政策

4.3.1

危害源辨识、风险评价和风险控制程序

4.3.2

法律法规及其它要求获取与识别

4.3.3

目标和管理方案

4.4.1

资源及责任

4.4.2

培训和能力

4.4.3

信息交流、员工参与及咨询

4.4.4

文件管理

4.4.5

文件控制

4.4.6

运行控制

4.4.7

应急准备与响应

4.5.1

绩效监视和测量

4.5.2

合規性评价

4.5.3

事故(事件)报告、调查与处理及不符合、纠正和预防

4.5.4

工作纪录管理

4.5.5

内部审核

4.6

安全管理检讨

其它