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如何在科研经费申请中撰写数据管理计划

谈到数据管理，很多科研人员或许会吃惊地问：“数据管理不就是把数据存在我自己的电脑硬盘或单位电脑上有序排列的文件夹里吗？有什么可谈的？”实际上，数据管理计划（Data Management Plan，简称DMP）是十多年前才被正式提出的概念。它受知识开放共享风潮的影响，在数据共享的呼声下，被很多公共基金组织所倡导，要求科研人员在经费申请中予以策划。而且，它正在从标准化方面影响到各个企业、科研单位和政府部门的数据管理模式。本文简介数据管理计划及其在科研经费申请中的作用。

随着人们逐步认识到科研数据共享和长期规范保存的重要性，制订并执行数据管理计划已经成为科研工作中的一个重要组成部分。科研成果的开放获取（Open Access，简称OA）运动已经经历了大约二十年的发展，目前仍旧势头迅猛。开放获取运动中的一个关键元素是公共资助研究数据的全球共享需求。欧美各国的基金组织逐步意识到规范化管理项目数据的重要性，因此诞生了数据管理计划（DMP）的概念。

DMP是一份正式文档，不同的科研基金组织制订了不同的模板。它描述科研人员在项目执行过程中对全部数据的完整管理过程，包括数据概况、数据组织、元数据（metadata）、数据保存、数据共享和使用方式、隐私政策、保密性、知识产权、伦理道德等相关事项。项目负责人在科研基金申请时需要提交关于DMP的简要设想陈述，确保项目参与人员能对数据管理达成共识并全程遵守规定。DMP在公共基金支持的科研项目中之所以重要，是因为它能够为科研成果提供规范化的数据证明，并以标准化工作流程确保数据的长期安全保存和重复共享利用。

目前，英美两国的主要基金会和政府科研资助机构均发布了各自的DMP政策，包括美国的国立卫生研究院（NIH）、能源部（DOE）、国防部（DOD）、太空总署（NASA）等。这些机构在科研项目资金申请指南中均明确规定申请者必须提交DMP简述，要求申请者说明将如何遵守资助机构关于科研成果传播和共享的政策。

DMP描述数据的内容、数量和类型，以便评审人员能够了解数据特征和失窃风险。数据类型是指文本、图形、音频、视频等文件类型。元数据是从数据中提炼出来的用于检索的数据。DMP应包括短期数据的备份和恢复方案，以及数据保护措施，例如敏感数据的加密和解密方法、密码机制、防病毒软件、防火墙设置、用户使用权限等。DMP还应包括数据的长期保存方式和软硬件基础设施，例如安全性较高的本地数据仓储系统或开放性较高的第三方学科数据仓储系统。出于对科研成果的保护或商业利益的考虑，有些科研人员可能不愿意在资助项目完成后马上公布全部数据。但是，资助机构通常希望申请者在DMP中承诺尽快公开数据的时间，以及在数据保护期内和限制使用情况下的规则。在涉及数据使用的伦理方面，DMP应当对所有涉及人员的数据在道德规范和人身权益方面予以保护，包括对调查对象的隐私保护、对原始数据进行匿名化处理、签署知情同意和使用许可协议等。另外，DMP还应对数据的所有权给予明确定义，避免后续产生法律纠纷。在很多情况下，数据的制造者和科研人员所属机构共同拥有数据的版权和知识产权。但是，在有多个单位合作或分包的情况下，数据的所有权协议会变得更加复杂。最后，DMP还应对数据管理成本进行估算，包括在数据管理的整个生命周期内在各步骤上耗费的时间成本和金钱成本，例如项目人员的数据管理技能培训、软件工具、硬件设备、存储和备份服务等。

撰写DMP的两个主要工具目前是英国的DMPonline和美国的DMPTool。这两个工具均为在线软件，用户在注册后可以使用。英国数字监护中心（DCC）与一些基金会和高校合作，于2010年推出DMPonline，内置英国各大基金会和部分高校的DMP模板。用户能够据此填写内容，生成DMP文件，以pdf、docx、csv等格式输出。美国加利福尼亚大学联合几家科研机构于2011年开发推出DMPTool，引发学术界广泛。DMPTool能够在协同式在线工作环境下，允许多人对DMP进行编辑。这两大工具为科研人员撰写DMP提供了极大便利，强有力地推进了全球数据管理标准化进程。

由于科研人员在申请基金资助时撰写数据管理计划是长期的强劲需求，在英美等国，近年来已经有很多大学图书馆开始提供撰写DMP的咨询服务。图书馆作为传统的学术资源管理机构，在全球标准化数据共享管理系统的建设中具有得天独厚的优势，可供科研人员充分利用。