证券法的基本原则 证券法案例分析
夕颜如梦
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证券法的基本原则 证券法案例分析
1、公开、公平、公正。
2、“三公”原则的具体内容包括:(1)公开原则,又称信息公开原则。
3、公开原则通常包括两个方面,即证券信息的初期披露和持续披露。
4、(2)公平原则。
5、证券市场的公平原则,要求证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位,各自的合法权益能够得到公平的保护。
6、(3)公正原则。
7、公正原则是针对证券监管机构的监管行为而言的,它要求证券监督管理部门在公开、公平原则基础上,对一切被监管对象给以公正待遇。
8、拓展资料:一、根据证券法的公开原则,要求公司和有关单位所披露的信息必须做到真实、准确、完整、充分、及时和可利用,不得有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
9、从公开的过程来看,包括发行公开、上市公开、上市后其信息持续公开。
10、从公开的内容看,主要是公司招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告及经营状况和其他影响证券交易的重大事件。
11、二、此外,公平原则强调实体正义和实质正义,而公正原则则强调程序正义和形式正义。
12、公平的核心是平等,公正的核心则是无私、中立[1]。
13、因此,根据公正原则,首先要求立法者制定公正的规则,以实现市场各主体之间的利益平衡。
14、其次要求执法者与司法者在法律范围内,公正地执行法律,解决利益冲突与纠纷。
15、我国《证券法》第4条规定:“证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则”。
风随心动 2024-05-09 14:40:54
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