证券市场基本法律法规考试重点
坚信自已
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证券市场基本法律法规考试重点包括证券市场基本法律法规、证券经营机构管理规范、行业文化职业道德和从业人员行为规范。证券市场基本法律是证券从业考试的一科,主要内容包括证券市场基本法律法规、证券从业人员管理、证券公司业务规范以及证券市场典型违法违规行为及法律责任。
证券市场基本法律法规考试重点
1、证券市场基本法律法规:证券市场的法律法规体系、公司法、合伙企业法、证券法、证券投资基金法、期货交易管理条例、证券公司监督管理条例。
2、证券经营机构管理规范:公司治理、内部控制与合规管理、证券公司风险管理、投资者适当性管理、从业人员管理。
3、行业文化职业道德和从业人员行为规范。
1.证券是各种经济权益凭证的统称。因此,广义的证券市场是指证券发行和交易的所有场所。狭义上最活跃的证券市场是指资本证券市场中的、货币证券市场和商品证券市场。是股票、债券、商品期货、股票期货、期权、利率期货等证券产品发行交易的场所。
2.证券是证券票持有人享有特定权益的凭证。比如股票、债券、本票、票据、支票、保险单、存款单、提单、提单都是证券。根据性质的不同,证券可以分为两类:有价证券和凭证式证券。
3.证券市场在整个金融市场体系中起着非常重要的作用,是现代金融体系的重要组成部分。从金融市场的功能来看,证券市场通过证券信用为资金融资,通过证券交易活动引导资本流动,促进资源配置优化,促进经济增长,提高经济效率。从金融市场的运行来看,金融市场体系的其他组成部分与证券市场密切相关。
按照中国证券业协会的规定,证券从业资格考试报名条件有:
懂得失去 2023-08-29 15:45:10
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